La CNV adecúa normativa en prevención de lavado de activos

El 22 de octubre de 2024, entró en vigencia la Resolución General 1026 de la Comisión Nacional de Valores (CNV). Su objetivo es eliminar de las Normas de la CNV (NT 2013 y mod.) a aquellos sujetos que fueron eliminados por el Decreto 891/2024 de la nómina de sujetos obligados a informar ante la Unidad de Información Financiera (UIF), pertenecientes al ámbito del mercado de capitales.

Por lo tanto, se entenderán como sujetos obligados (SO) a los siguientes:

a) Agentes de Negociación;

b) Agentes de Liquidación y Compensación (ALyC) y demás intermediarios que cumplan funciones equivalentes;

c) Agentes de Colocación y Distribución (ACDI) que actúen en la colocación de Fondos Comunes de Inversión o de otros productos de inversión colectiva;

d) Agentes Asesores Globales de Inversión (AAGI) y demás personas jurídicas a cargo de la apertura del legajo e identificación del perfil de riesgo del cliente en materia de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva (PLA/FT);

e) Fiduciarios financieros contemplados en el Capítulo 30 del Título IV del Libro Tercero del Código Civil y Comercial de la Nación y sus modificaciones, que actúen en ese carácter en fideicomisos financieros con oferta pública autorizada por la CNV;

f) Plataformas de Financiamiento Colectivo y demás personas jurídicas autorizadas por la CNV para actuar en el marco de sistemas de financiamiento colectivo a través del uso de portales web u otros medios análogos, con el objeto principal de poner en contacto de manera profesional a una pluralidad de personas humanas y/o jurídicas que actúan como inversores con personas humanas y/o jurídicas que solicitan financiación en calidad de emprendedores de financiamiento colectivo;

g) Proveedores de Servicios de Activos Virtuales.